中投公司新董事长 东方汇金期货3宗违规 董事长邓江宽等4高管收警示函

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  邓江宽、李泽侯、于怀宇、张宝杰四人行为公司的董事长、总经理、首席风险官、财务总监,对上述违规走为负有重要义务。按照《期货公司风险监管指标管理手段》第二十九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理手段》第五十一条第(一)项的规定,吉林证监局决定对邓江宽、李泽侯、于怀宇、张宝杰四人采掏出具警示函的监督管理措施。

  中国经济网北京5月11日讯 5月11日,吉林证监局发布走政监管措施决定书(吉证监决〔2020〕8号)表现,经查,东方汇金期货有限公司(以下简称“东方汇金”)存在以下违规走为:

  倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

  (四)起伏资产与起伏欠债的比例不得矮于100%;

  来源:中国经济网 

  《期货公司风险监管指标管理手段》第二十二条规定:期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司答当于当日向通盘董事挑交书面报告,详细表明因为、对期货公司的影响、解决题目的详细措施和期限,书面报告答当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不相符规定标准的新闻资讯,期货公司除实走上述程序表新闻资讯,还答当及时向通盘股东报告或进走新闻吐露。

  (五)未按规定对离任人员进走离任审计;

  (三)净资本与净资产的比例不得矮于20%;

  天眼查原料表现新闻资讯,吉粮期货经纪有限公司是由吉林粮食集团进出口有限公司与吉林省粮油储运公司共同出资组建,经中国证券监督管理委员会准许、国家工商走政管理局核准登记注册的专科期货经纪公司,注册资本金3000万元人民币,主营期货经纪营业、期货新闻询问及培训。2011年6月公司名称由“吉粮期货经纪有限公司”变更为“吉粮期货有限公司”2012年9月公司名称由“吉粮期货有限公司”变更为为“东方汇金期货有限公司”。

  (四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近支属在本公司从事期货营业的情况;

  吉林证监局

  (二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因作恶违规走为受到走政责罚或者刑事责罚;

  《期货公司风险监管指标管理手段》第五条规定:期货公司答当及时按照监管请求、市场转折及营业发展情况对公司风险监管指标进走压力测试。压力测试效果表现湮没风险超过期货公司承受能力的,期货公司答当采取有效措施,及时添添资本或限制营业周围,将风险限制在可承受周围内。

  (一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌作恶违规被有权组织立案调查或者采取强制措施;

  (二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;

  东方汇金期货有限公司股东有北京纽森特投资有限公司、吉林粮食集团进出口有限公司、吉林省粮油储运公司。北京纽森特投资有限公司为第一大股东,持股93.80%。邓江宽任东方汇金期货有限公司董事长,李泽侯任东方汇金期货有限公司总经理。

  以下为原文:

  2020年5月9日

  关于对邓江宽、李泽侯、于怀宇、张宝杰采掏出具警示函措施的决定

  (六)其他能够影响期货公司不息经营的情形。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理手段》第五十一条规定:期货公司有下列情形之一的, 精选三肖一码资料中国证监会及其派出机构能够责令改正, 一码一肖中特会员料并对负有义务的主管人员和其他直接义务人员进走监管说话, 香港马会爆料两码中特出具警示函:

  你四人行为公司的董事长、总经理、首席风险官、财务总监, 香港一码两码中特对上述违规走为负有重要义务。按照《期货公司风险监管指标管理手段》第二十九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理手段》第五十一条第(一)项的规定,吾局决定对你四人采掏出具警示函的监督管理措施。

  经查,东方汇金期货有限公司(以下简称“公司”)存在以下违规走为:一是未及时按照市场转折及营业发展情况对公司风险监管指标进走压力测试,风险管理制度未得到有效实走,忤逆了《期货公司监督管理手段》第五十六条和《期货公司风险监管指标管理手段》第五条的规定。二是净资本与公司风险资本准备的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不相符规定标准,忤逆了《期货公司风险监管指标管理手段》第八条第(二)项的规定。三是强大事项报告不敷时,净资本与公司风险资本准备的比例不相符规定标按期,新闻资讯未及时向吾局报告,忤逆了《期货公司监督管理手段》第四十五条第(三)项和《期货公司风险监管指标管理手段》第二十二条的规定。

  (一)法人治理组织、内部限制存在强大隐患;

  (六)中国证监会认定的其他情形。

  中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货营业管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出走政责罚,期货公司答当书面告诉通盘股东或进走公告。

  (二)净资本与公司风险资本准备的比例不得矮于100%;

  一是未及时按照市场转折及营业发展情况对公司风险监管指标进走压力测试,风险管理制度未得到有效实走,忤逆了《期货公司监督管理手段》第五十六条和《期货公司风险监管指标管理手段》第五条的规定。二是净资本与公司风险资本准备的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不相符规定标准,忤逆了《期货公司风险监管指标管理手段》第八条第(二)项的规定。三是强大事项报告不敷时,净资本与公司风险资本准备的比例不相符规定标按期,未及时向吾局报告,忤逆了《期货公司监督管理手段》第四十五条第(三)项和《期货公司风险监管指标管理手段》第二十二条的规定。

  (三)未按规定报告有关人员代为实走职责的情况;

  (五)欠债与净资产的比例不得高于150%;

  《期货公司监督管理手段》第四十五条规定:期货公司有下列情形之一的,答当立即书面告诉通盘股东或进走公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:

  (六)规定的最矮限额结算准备金请求。

  (三)风险监管指标不相符规定标准;

  邓江宽、李泽侯、于怀宇、张宝杰:

  (一)净资本不得矮于人民币3000万元;

  吉证监决〔2020〕8号

  (四)客户发生强大透支、穿仓,能够影响期货公司不息经营;

  《期货公司风险监管指标管理手段》第二十九条规定:期货公司风险监管指标不相符规定标准的,中国证监会派出机构答当在清新有关情况后2个做事日内对期货公司不相符规定标准的情况和因为进走核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取说话、挑示、记入名誉记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个做事日。

义务编辑:陈修龙

  《期货公司监督管理手段》第五十六条规定:期货公司答当竖立并有效实走风险管理、内部限制、期货保证金存管等营业制度和流程,有效阻隔迥异营业之间的风险,确保客户资产坦然和营业坦然。

  《期货公司风险监管指标管理手段》第八条规定:期货公司答当不息相符以下风险监管指标标准:

  (五)发生突发事件,对期货公司或者客户益处产生或者能够产生强大不幸影响;

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